11月15日，渤海证券发布公告称，公司于11月13日收到中国证监会《行政处分事前禀报书》。

据悉，渤海证券涉嫌历史上承作念的某股权财务督察人业务未辛恪守法一案，已由中国证监会走访竣事，中国证监会照章拟对渤海证券作出行政处分。

依据《证券法》关系公法，中国证监会拟决定对渤海证券责令改正，充公业务收入56.60万元、处以169.81万元罚金的行政处分，罚没金额共计226.41万元。

渤海证券同期示意，“当今公司的计较情况平素，该事项对公司偿债才调无不利影响。公司将严格按照监管条目奉行信息败露义务。”

此前，5月13日晚，渤海证券旗下债券渤海证券股份有限公司2023年面向专科投资者公建树行公司债券（简称“23渤海01”）发布公告称，渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）因涉嫌财务督察人业务不法违章，被证监会立案。

据渤海证券发布的专家本体败露，其于5月9日收到证监会《立案禀报书》。因涉嫌财务督察人业务不法违章，4月24日，证监会决定对渤海证券立案。具体违章情况，该公告并莫得具体败露。 财务督察人业务属于证券行业投资银行业务的下辖业务。从渤海证券此前公布的上交所主板招股书来看，其财务督察人业务是投资银行业务的病笃支捏力量。

2019年-2022年H1技巧，渤海证券的投资银行业务分部的买卖收入差别为 41707.12万元、15520.80 万元、14335.96 万元和 6636.44 万元。同期，渤海证券的财务督察人业务收入差别为34455.91万元、6690.00万元、2040.88万元、3617.44万元。

采写：南王人·湾财社记者 吴鸿森【此前报说念】

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